方正证券岳阳一营业部内控不完善 被责令增加合规检查次数

  千龙网北京12月12日讯 日前，中国证监会湖南监管局对方正证券岳阳巴陵东路证券营业部内部控制不完善的违规行为，采取责令增加内部合规检查次数措施。

  经查，2015年9月1日盘中，在客户信用账户维持担保比例高于追保平仓线的情况下，方正证券岳阳巴陵东路证券营业部融资融券业务审荐人建议客户通过卖出股票偿还负债的方式将信用账户维持担保比例提升至重点关注线，此建议与该营业部关于融资融券业务的内部流程不相符，对客户的交易构成误导。

  湖南证监局认为，上述情况反映该营业部内部控制不完善，违反了《证券公司内部控制指引》第四条第一款和《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条，湖南证监局决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。2016年12月20日前，该营业部应向湖南证监局提交落实上述监督管理措施的具体方案，并在每次检查后10个工作日内向我局提交合规检查报告。