在公证过程中，马先生发现父亲的股票账户出现了交易记录，证券公司将账户冻结，并拒绝了马先生将钱取出的要求。
而炜衡律师事务所沈阳分所合伙人赵哲律师指出，司法确权在实践中很难操作，“到法院进行司法确权就是让法院来认定这笔钱是谁的；先不说公证书已经证明了马先生的继承权；就司法确权来说，需要有明确的被告，是在双方对于这笔钱有纠纷的情况下到法院来认定； 马先生首先不知道是谁操作过这个账户，他自己又是独生子女，在这笔钱上与别人没有纠纷，让他去法院确权，根本找不到被告。”
解禁压力袭来 股东抛售
国泰君安在二级市场上还面临不小的解禁压力。今年6月共有127家股东持有的约32.45亿股国泰君安限售股解禁。
如果以12月14日国泰君安19.59元/股的收盘价计算，其今年解禁市值约为635.7亿元。
其中限售股股东焦作万方近日公告称，公司拟择机清仓所持有的国泰君安股票约395.1万股，占国泰君安总股本的0.05%。以国泰君安12月14日19.59元/股的收盘价计算，焦作万方可套现约7740万元。
新三板业务纰漏频现
而国泰君安面临的麻烦还出现在新三板业务上。经由国泰君安证券主办的新三板挂牌公司中，网智天元(832112.OC)、润农节水(830964.OC)两家公司，出现了违规挪用募集资金的现象。
根据网智天元9月22日发布的《关于变更募集资金用途的公告》，披露“公司分别于2015年5月19日、2015年5月22日将募集资金转入公司证券账户用于购买股票，合计1000万元。2016年9月12日，公司将证券账户股票全部卖出，并已将证券账户剩余资金3129706.09 元转入募集资金专户存放和管理。综上，公司募集资金用于投资股票亏损2370293.91 元。”
公告所述的“募集资金”，是指该公司在2015 年5 月12 日召开的第一次临时股东大会审议通过相关议案，并最终在同年7月完成的定向增发，当时公布的募集资金用途仅涉及“补充流动资金”。即网智天元在未获得股东大会审议批准的条件下，擅自挪用募集资金并用于投资股票。
另一家由国泰君安担任主办券商的新三板公司润农节水，在今年11月15日发布了《关于募集资金提前使用情况的说明公告》，披露该公司于2015 年2 月9 日使用募集资金1900万元购买结构性存款和2015 年2 月6日、2015 年2 月15 日使用募集资金2600万元和545万元购买购入银行自动转存的流动利B。该公司在公告中坦言：“以上产品为银行短期、保本、低风险理财产品。因购买时间在取得股份登记函之前，属于提前使用募集资金的情形。”
另外在今年3月3日，全国股转公司发布公告称，瑞兆源(835029.OC)挂牌前存在股权质押行为但未在公开转让说明书及其他申报文件中进行披露，该行为违反了全国股转系统业务规则，属于信息披露遗漏违规行为。作为瑞兆源的主办券商，国泰君安因此被出具警示函。
